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證券期貨業(yè)數(shù)據模型標準規(guī)劃

（2022-2025）

全國金融標準化技術委員會證券分技術委員會

參與人員名單

規(guī)劃起草單位：

中國證監(jiān)會科技監(jiān)管局、中國證監(jiān)會信息中心、上海證券交易所、中國期貨市場監(jiān)控中心有 限責任公司、中證數(shù)據有限責任公司、中證信息技術服務有限責任公司、上證所信息網絡有 限公司、申萬宏源證券有限公司、中信建投證券股份有限公司、華興證券有限責任公司、華 金證券股份有限公司、國泰君安證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、華泰期貨有限 公司、嘉實基金管理有限公司、富國基金管理有限公司、上銀基金管理有限公司、恒生研究 院、證通股份有限公司、江蘇紅網技術股份有限公司、上海金仕達軟件科技有限公司

規(guī)劃起草人員：

姚前、蔣東興、張濤、謝晨、路一、侯智杰、黃璐、譚暉、黃欣、杜琳鈺、汪萌、張春艷、 石宏飛、東曉亮、馬麗霞、孫靜、劉力、張玲巖、吳保杰、胡衛(wèi)寧、劉志明、李強、陳東濱、 陳士琛、 白碩、吳斌泉、朱星、戴軼、薛建波、趙玥

目    錄

1  總體目標   1

2  總體要求   1

3  基本原則   1

4  規(guī)劃設計方法   1

4.1  數(shù)據模型現(xiàn)狀   1

4.2  數(shù)據模型設計方法   3

5  問題與挑戰(zhàn)   4

6  重點任務   4

6.1  健全數(shù)據模型管理維護機制   4

6.2  推廣數(shù)據模型   4

6.3  建成期貨公司邏輯模型   6

6.4  建設監(jiān)管邏輯模型   9

6.5  建成行業(yè)事件模型   11

6.6  建成投研時序數(shù)據模型   12

6.7  構建行業(yè)數(shù)據生態(tài)圈   12

7  任務計劃   12

8  實施保障   13

9  組織保障   13

9.1  推進協(xié)同合作   13

9.2  加強能力建設   14

9.3  完善物資配備   14

為加快推進證券期貨行業(yè)數(shù)字化轉型，有效開展行業(yè)數(shù)據模型標準化工作，通過數(shù)據模 型營造良好的數(shù)字生態(tài)，統(tǒng)籌數(shù)據開發(fā)利用與隱私保護，加快建立數(shù)據基礎制度和標準規(guī)范， 特制定本規(guī)劃。規(guī)劃期限為 2022-2025 年。

1  總體目標

以《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五 ”規(guī)劃》為引領，堅持業(yè)務導向、應用導向、標準導 向，開展行業(yè)數(shù)據模型工作，提高數(shù)據模型建設和應用水平，建立科學、有效、穩(wěn)定的數(shù)據 模型體系，形成多層次、多維度的數(shù)據模型建設成果，探索有效的數(shù)據模型應用機制，提高 數(shù)據模型管控能力。以服務數(shù)據工作，提高標準化能力為導向，企業(yè)級業(yè)務架構先行，開展 數(shù)據模型工作。統(tǒng)一全行業(yè)技術、業(yè)務人員對庫表和字段級數(shù)據的定義與使用規(guī)則，切實發(fā) 揮數(shù)據模型在數(shù)據治理中的核心作用，為行業(yè)科技和數(shù)據整體工作提供有力支持和保障。

2  總體要求

本規(guī)劃遵從國家相關法律法規(guī)標準要求，適用于指導證券期貨業(yè)數(shù)據模型的制定與應用 工作。

證券期貨業(yè)數(shù)據模型的制定過程中，各相關實施單位、支持單位、服務單位、產品供應  商、軟件開發(fā)商、系統(tǒng)集成商等，應充分理解本規(guī)劃，參照本規(guī)劃制定的數(shù)據模型體系，結  合行業(yè)數(shù)據模型現(xiàn)狀及數(shù)據模型實際應用情況，有計劃地推進相關數(shù)據模型建設和維護工作。

3  基本原則

——堅持集中規(guī)劃，統(tǒng)籌領導。數(shù)據模型組統(tǒng)籌協(xié)調數(shù)據模型工作，各標準起草組集中 開展各類數(shù)據模型建設，協(xié)調各方數(shù)據資源模型對接，對模型建設使用進行有效管控。

——堅持分工協(xié)作，分步實施。開展數(shù)據模型建設時應注重機制聯(lián)動、各負其責、分工 協(xié)作，將數(shù)據模型建設具體任務分階段實施，保證模型建設有效推進。

——堅持統(tǒng)一標準，質量保障。推進行業(yè)數(shù)據模型標準體系建立與實施，以國家數(shù)據標 準為依據，結合行業(yè)特點，統(tǒng)一標準，提升質量，有效保障數(shù)據可用、易用、好用。

——堅持隊伍建設，組織保障。加強數(shù)據模型人才匯聚和建設，通過數(shù)據模型培養(yǎng)既懂 技術又懂業(yè)務的數(shù)據專業(yè)化團隊。通過數(shù)據模型增強行業(yè)數(shù)據意識和數(shù)據思維。

4  規(guī)劃設計方法

4.1  數(shù)據模型現(xiàn)狀

數(shù)據模型架構基本明確。數(shù)據模型包括數(shù)據模型方法論、行業(yè)數(shù)據流圖體系、抽象模型 和證券公司邏輯模型、數(shù)據模型管理平臺四部分，方法論體系集成主體-行為-關系（IBR） 體系、“ 1+3+N ”數(shù)學表達式、抽象和邏輯模型設計方法、組織實施和應用落地模式，是行 業(yè)數(shù)據治理的新體系、新架構、新方法和新模式。數(shù)據模型是依據“IBR ”總體方法論，首 次實現(xiàn)對證券期貨行業(yè)相關法律法規(guī)、業(yè)務規(guī)則、制度及流程等的數(shù)據模型提煉，歸納行業(yè) 頂層數(shù)據流圖及機構內數(shù)據流圖體系，以“交易 ”、“監(jiān)管 ”、“披露 ”三大業(yè)務線條為切 入點，對行業(yè)中各種業(yè)務全面遍歷，完成業(yè)務流程識別和抽象模型構建。進一步結合市場重

要機構業(yè)務特征和實踐要求，建立行業(yè)聯(lián)動的組織實施機制，構建便于各類用戶應用且實用 性和針對性更強的邏輯模型。最終形成一系列具有通用性、完備性和擴展性的行業(yè)數(shù)據模型， 在行業(yè)數(shù)據治理和數(shù)據應用中發(fā)揮了有效作用。

圖 1  證券期貨業(yè)數(shù)據模型總體架構圖

數(shù)據模型已具備一定基礎。證券期貨業(yè)數(shù)據模型是行業(yè)數(shù)據治理的核心，行業(yè)數(shù)據治理 是當前行業(yè)信息化工作四大戰(zhàn)略之一。項目自2015年啟動歷時3年，吸納行業(yè)60余家機構近 200人參與，形成國內首創(chuàng)、國際領先的行業(yè)數(shù)據治理方法論，是我行業(yè)向國際標準邁出的 重要一步，是ISO/IEC 38505-2數(shù)據治理國際標準中的一部分，填補了該國際標準在實施和 應用方面的空白，在方法論、邏輯架構、行業(yè)工作組織機制、展示形式和應用方法五方面國 際領先。數(shù)據模型獲評2016年人民銀行全國金融行業(yè)年度十件大事第三名，并獲得國際數(shù)據 管理協(xié)會中國分會授予的“數(shù)據治理優(yōu)秀實踐獎 ”。2020年數(shù)據模型項目獲得第七屆證券期 貨業(yè)科技唯一的一等獎。除方法論以外，數(shù)據模型梳理的成果是由行業(yè)數(shù)據流圖、行業(yè)抽象 模型和行業(yè)邏輯模型、行業(yè)數(shù)據模型管理平臺三部分組成，形成以行業(yè)數(shù)據流圖為表達式， 以抽象和邏輯模型為基礎， 以管理平臺為支撐的“三位一體 ”的數(shù)據模型成果體系。

圖 2  行業(yè)頂層數(shù)據流圖

基于數(shù)據模型的行業(yè)數(shù)據生態(tài)初步構建。 以數(shù)據模型為基礎的行業(yè)知識庫可以服務市 場中的多個角色。服務行業(yè)數(shù)據生態(tài)中的行業(yè)業(yè)務邏輯、業(yè)務流程、數(shù)據標準。行業(yè)數(shù)據生 態(tài)以數(shù)據模型為大部分環(huán)節(jié)的支撐，生態(tài)管理者和運營者從技術和業(yè)務方面使用數(shù)據模型開 展數(shù)據生態(tài)的建設、管理、運營。

數(shù)據模型行業(yè)推廣已形成規(guī)模。數(shù)據模型成果發(fā)布以來，各證券、基金公司，行業(yè)軟件 商對數(shù)據模型的使用十分廣泛。截止到現(xiàn)在，有200余家各類機構，登錄數(shù)據模型管理平臺 查閱數(shù)據模型；有50余家證券公司應用數(shù)據模型及管理平臺開展數(shù)據治理工作，所管理的資 產覆蓋行業(yè)88%的券商資產和75%的客戶資產，多家中小基金公司亦在直接應用基金行業(yè)數(shù)據 模型進行落地實踐。

4.2  數(shù)據模型設計方法

——確立全面完整的數(shù)據模型體系。制定具有通用性、完備性和擴展性的行業(yè)數(shù)據模型， 形成一套跟進業(yè)務，同步開展模型管理維護的機制；確定一套全行業(yè)統(tǒng)一的基礎數(shù)據業(yè)務定  義，統(tǒng)一業(yè)務人員與技術人員對基礎數(shù)據的理解；制定一套數(shù)據應用規(guī)范，探索數(shù)據模型的  應用機制，明確數(shù)據使用的場景、 口徑和約束條件；培養(yǎng)出一支數(shù)據模型的運維隊伍。

通過數(shù)據模型提升行業(yè)數(shù)據多維度治理能力和規(guī)范建設、支持建設監(jiān)管數(shù)據模型、標準 與設計規(guī)范。明確重要監(jiān)管業(yè)務數(shù)據模型、字段命名、詞根含義與格式等設計要素。

——完善拓展行業(yè)數(shù)據模型。加強業(yè)務與技術的深度融合，梳理市場行為、劃分業(yè)務條 線、抽取數(shù)據特征，結合行業(yè)重要機構業(yè)務特征和實踐要求，進一步完善拓展行業(yè)數(shù)據模型。 數(shù)據模型在原有數(shù)據定義、規(guī)范的基礎上，進一步跟進統(tǒng)一的業(yè)務架構和業(yè)務能力，抽象行 業(yè)基礎數(shù)據主題，同時通過業(yè)務反向助力數(shù)據定義的科學化以及數(shù)據字段的標準化，為行業(yè) 數(shù)字化轉型奠定基礎。探索優(yōu)化數(shù)據模型的管理機制，明確數(shù)據模型管理職責，規(guī)范工作流

程，建設管理平臺，將數(shù)據模型成果與行業(yè)機構開放共享，推動行業(yè)數(shù)據模型統(tǒng)一。

——強化數(shù)據模型應用。探索推廣數(shù)據模型， 以數(shù)據模型為基礎，外延數(shù)據標準成果，

形成行業(yè)數(shù)據資產集合。推動數(shù)據模型在行業(yè)機構落地，可通過“新系統(tǒng)遵循數(shù)據模型，老 系統(tǒng)分步實施 ”的方式逐步落地，形成企業(yè)級數(shù)據模型，進而推動行業(yè)對數(shù)據的統(tǒng)一描述、 使用約束以及版本管理等工作，提升全行業(yè)數(shù)據的標準化和通用化水平。通過數(shù)據模型進一 步強化業(yè)務人員與技術人員對業(yè)務和數(shù)據理解的統(tǒng)一、技術開發(fā)與數(shù)據分析的統(tǒng)一、提升業(yè) 務抽象能力和數(shù)據使用的規(guī)范性。對行業(yè)內交互復雜、頻率高的數(shù)據，通過數(shù)據模型提供標 準化通用的描述，指導數(shù)據的分析和應用。

——形成統(tǒng)一的全行業(yè)數(shù)據模型標準。建設重點數(shù)據模型標準，建成期貨公司數(shù)據模 型，完善全市場經營機構數(shù)據模型體系；以期貨公司監(jiān)管數(shù)據采集為切入口，構建監(jiān)管邏輯 模型；通過行業(yè)事件模型、投研時序模型構建資訊數(shù)據模型體系。

——數(shù)據模型支持行業(yè)數(shù)據生態(tài)發(fā)展。通過數(shù)據模型搭建行業(yè)知識庫推動行業(yè)數(shù)字化 轉型。通過數(shù)據模型實現(xiàn)構建業(yè)務規(guī)則、業(yè)務流程到數(shù)據結構、數(shù)據定義的知識庫和關系網 絡。促進數(shù)據應用與共享，最大化釋放數(shù)據的核心價值，輔助建立業(yè)務與技術溝通的橋梁， 助力行業(yè)數(shù)字化轉型。

5  問題與挑戰(zhàn)

證券期貨業(yè)屬于數(shù)據密集型行業(yè)，在全球數(shù)字經濟大發(fā)展的背景下，大數(shù)據、云計算、 人工智能、區(qū)塊鏈等新技術在行業(yè)數(shù)據治理工作中的應用，為資本市場穩(wěn)健發(fā)展提供有效支 撐。數(shù)據模型產生直接的經濟效益和巨大的社會效益。在規(guī)范行業(yè)標準化落地、有效服務科 技監(jiān)管、支持行業(yè)數(shù)據治理和倉庫建設、指導大數(shù)據智能挖掘、推進全行業(yè)數(shù)據資產管理等 五個方面發(fā)揮具有實踐意義的重要作用。但由于我國證券期貨機構尚缺乏足夠的數(shù)據模型經 驗，全面有效的行業(yè)數(shù)據模型仍然面臨許多挑戰(zhàn)。數(shù)據模型需在新技術的支撐下跟隨時代進 一步做精做細。

一是建立良好的行業(yè)數(shù)據運營生態(tài)，促進全方位數(shù)據應用和共享。

二是逐步形成行業(yè)數(shù)據資產體系，用于建立行業(yè)數(shù)據知識庫和知識網絡，更好地為行業(yè) 金融科技發(fā)展提供數(shù)據支持。

6  重點任務

6.1  健全數(shù)據模型管理維護機制

行業(yè)數(shù)據模型設計不是一次性工作，而是一個持續(xù)更新、維護的過程。隨著新業(yè)務的開 展、監(jiān)管規(guī)則的變化以及新的數(shù)據存儲技術的出現(xiàn)等，都需要對行業(yè)數(shù)據模型進行及時、準 確的更新。同時，由于行業(yè)數(shù)據模型不同設計階段設計重點不同等原因，不可能覆蓋或詳盡 描述行業(yè)中的所有數(shù)據概念。因此需要建立數(shù)據模型的更新維護機制，包括成立各相關領域 模型的更新維護工作組，建立工作機制、模型更新評估機制等，對已建成的數(shù)據模型進行定 期回顧、評估與修訂， 以保證模型能夠與行業(yè)最新情況相適應，保持模型的活力和生命力。

6.2  推廣數(shù)據模型

2019 年 11 月，證監(jiān)會公告發(fā)布《證券期貨業(yè)數(shù)據模型第 1 部分：抽象模型設計方法》。

抽象模型設計方法是行業(yè)數(shù)據模型的重要組成，是行業(yè)標準的數(shù)據審核依據，是行業(yè)邏輯模 型的映射基礎。基于此方法能夠形成一套符合監(jiān)管規(guī)范的模型框架，以及一套依據監(jiān)管規(guī)則 提煉形成的行業(yè)數(shù)據字典，對于規(guī)范行業(yè)數(shù)據語言、推進行業(yè)數(shù)據治理、輔助行業(yè)監(jiān)管科技 建設等都具有十分重要的意義。

2021 年 11 月，證監(jiān)會公告發(fā)布《證券期貨業(yè)數(shù)據模型第 3 部分：證券公司邏輯模型》。 證券公司邏輯模型的設計思路繼承 IBR 總體方法論，從主體和行為出發(fā)，研究資本市場中誰 （主體），經過什么營銷過程，通過什么渠道，簽署什么合同，開立哪些賬戶，交易哪些產 品，導致資產有什么變動。通過上述分析過程，證券公司邏輯模型劃分為主體、賬戶、品種、 交易、資產、合同、渠道、營銷八大數(shù)據域，標準形成數(shù)據表 438 張、數(shù)據項 4500 個，定 義行業(yè)詞根 972 個，形成映射關系 5682 個。

2022 年 4 月，證監(jiān)會公告發(fā)布《證券期貨業(yè)數(shù)據模型第4 部分：基金公司邏輯模型》。 基金公司邏輯模型的設計思路與證券公司相同，繼承 IBR 總體方法論，從主體和行為出發(fā)。 與證券公司相似，基金邏輯模型的主題域劃分基本類似，分為主體、賬戶、產品、交易、合 同、營銷、資產、渠道八個主題域，分別以業(yè)務開展的核心屬性相互關聯(lián)。數(shù)據模型工作組 按管理基金產品的全生命周期梳理了基金公司開展業(yè)務發(fā)生的主要事件，涉及創(chuàng)設、運行、 終止等 217 個子行為。標準形成數(shù)據表 278 張數(shù)據項 1931 個，定義行業(yè)詞根 184 個，屬性 代碼 311 個，映射行業(yè)關系 3088 個。

證券公司邏輯模型和基金公司邏輯模型標準分別給出了證券公司和基金公司邏輯模型 梳理方法及形成的相關產出物，適用于證券公司和基金公司開展數(shù)據中心、數(shù)據倉庫、大數(shù) 據平臺等數(shù)據歸集建設中的邏輯模型梳理，有利于提高數(shù)據交換效率，提升數(shù)據治理水平， 規(guī)范信息系統(tǒng)建設。

圖 3   行業(yè)數(shù)據模型整體設計架構圖

圖 4  證券公司邏輯模型主題域劃分

目前，各證券、基金公司、行業(yè)軟件商對數(shù)據模型的使用十分廣泛。數(shù)據模型工作組也 在大力推廣數(shù)據模型。具體包括，2022 年 2 月，數(shù)據模型組組織走進嘉實基金看《投資研 究時序數(shù)據參考模型》行業(yè)標準；4 月，數(shù)據模型組首席專家在證標委網站發(fā)布視頻，介紹 基金公司邏輯模型成果情況；5 月組織金融行業(yè)數(shù)據標準主題沙龍，采用線上直播的方式， 共同探討金融數(shù)據標準制定和模型設計，分享實踐，展望發(fā)展。

后續(xù)計劃繼續(xù)加大推廣數(shù)據模型應用落地工作，加強國際標準、國家標準與行業(yè)標準之 間的統(tǒng)籌推進與協(xié)調，構建基于數(shù)據模型的行業(yè)數(shù)據生態(tài)。

6.2.1 探索數(shù)據模型應用機制

探索建立數(shù)據模型的宣傳、支持、評價、鼓勵機制，例如沙龍、培訓、工具等，鼓勵與 相關應用、推廣單位合作、輪值、領任務的方式開展，更強有力地推進行業(yè)應用，探索對模 型的應用開展評價、介紹。考慮在后續(xù)數(shù)據模型標準修訂過程中，將相關優(yōu)秀應用案例納入 數(shù)據模型相關標準的附錄。

6.2.2 拓展數(shù)據模型應用知識庫

將已建成的數(shù)據模型標準化。加強國際標準、國家標準與行業(yè)標準之間的統(tǒng)籌推進與協(xié) 調。開展標準的引導、規(guī)范，鼓勵機構優(yōu)化標準。加大標準供給力度，推動與銀行、保險等 行業(yè)的標準對接。加強標準宣傳推廣，推動標準落地應用。

將行業(yè)數(shù)據模型設計方法論、行業(yè)數(shù)據模型、模型應用場景、應用案例等分類歸納總結， 形成行業(yè)數(shù)據模型知識庫，便于行業(yè)人員隨時學習和查詢參考，為行業(yè)機構的數(shù)據模型設計 人員在信息系統(tǒng)建設中落地應用行業(yè)模型提供指導。

6.3  建成期貨公司邏輯模型

期貨公司邏輯模型首先依托抽象數(shù)據模型成果，歸納各類業(yè)務交易行為、過程中的數(shù)據 共性，合并、提煉數(shù)據特征，形成數(shù)據分類；其次，通過找出散亂歸類中的核心數(shù)據特性， 歸納、劃分邏輯模型數(shù)據域；然后根據“主體-行為-關系 ”（Identity-Behavior-Relevance，

以下簡稱IBR）的方法，建立數(shù)據域之間的關系，形成從核心到外延的邏輯模型架構；最后， 以邏輯模型架構為基礎，采用通用的邏輯模型設計步驟，進行系統(tǒng)級分析、表級分析、字段 級分析、代碼整合，構建各數(shù)據域中實體及實體間關系，以及實體屬性的完善，最終形成邏 輯模型。

6.3.1 邏輯模型的梳理步驟

期貨公司邏輯模型的梳理步驟如下：

a)  根據 JR/T 0176.1—2019 的抽象模型設計方法，歸納業(yè)務交易行為、數(shù)據共性，合 并、提煉數(shù)據特征，形成數(shù)據分類；

b)  在數(shù)據分類中，根據核心數(shù)據特性歸納并劃分邏輯模型數(shù)據域；

c)  以品種全生命周期為主線，按照“主體-行為-關系”（Identity-Behavior-Relevance， 以下簡稱 IBR）方法，建立數(shù)據域間關聯(lián)關系，形成從核心到外延的邏輯模型架構；

d)  在邏輯模型架構的基礎上，采用通用的邏輯模型設計步驟，形成邏輯模型成果，具 體如下：

1)  實體關系圖；

2)  數(shù)據表和數(shù)據項；

3)  行業(yè)英文詞根庫及模型的英文翻譯；

4)  期貨公司業(yè)務分類標簽；

5)  數(shù)據敏感性標簽；

6)  數(shù)據應用標簽；

7)  主流系統(tǒng)軟件商代碼映射關系。

6.3.2 期貨公司業(yè)務分類標簽

期貨公司邏輯模型應符合國家主管部門規(guī)定的可從事業(yè)務范圍，圖6給出了期貨公司經 核準或備案可開展業(yè)務分類。

圖 5  期貨公司業(yè)務分類

6.3.3 期貨邏輯模型數(shù)據域劃分及關聯(lián)關系

通過IBR的方法，找出數(shù)據域中核心數(shù)據的特征和關系，構建數(shù)據域之間的核心關系。 在期貨公司邏輯模型中劃分為主體、賬戶、品種、交易、資產、合同、渠道、營銷八大數(shù)據 域，各數(shù)據域之間的關聯(lián)關系如下圖所示。

圖 6  數(shù)據域之間關聯(lián)關系

6.3.4 期貨公司邏輯模型數(shù)據表與數(shù)據項

期貨公司邏輯模型在明確了數(shù)據域及數(shù)據域之間關系后，在每個數(shù)據域中，需對各業(yè)務 系統(tǒng)進行分析整合，篩選出符合該數(shù)據域定義范圍的數(shù)據表，完成數(shù)據表及其描述的補充， 完善期貨公司邏輯模型框架，使其完整、穩(wěn)定，并具備行業(yè)通用性。在篩選、補充數(shù)據表過 程中，以各數(shù)據域定義為基礎，甄別該數(shù)據域中數(shù)據表是否需要新增或刪除，并建立各數(shù)據 表之間的關系。

圖 7  主體數(shù)據域關鍵表及其屬性示例

6.3.5 期貨邏輯模型成果說明

根據上述期貨公司邏輯模型的設計方法，目前已梳理形成了包括主體、賬戶、產品、交 易、合同、營銷、資產、渠道八個數(shù)據域的模型成果，涉及數(shù)據表200余張、數(shù)據項1000余 個，補充行業(yè)英文詞根100余個，行業(yè)屬性代碼及映射關系4000余個， 目前已提交報批稿。

6.4  建設監(jiān)管邏輯模型

監(jiān)管邏輯模型涵蓋科技監(jiān)管的多個業(yè)務條線，主要涉及流程類監(jiān)管業(yè)務和統(tǒng)計分析類監(jiān) 管業(yè)務。行業(yè)數(shù)據模型考慮以期貨監(jiān)管為切入點，基于期貨統(tǒng)計分析類業(yè)務形成相關數(shù)據采 集規(guī)范行業(yè)標準，同時總結建設經驗，結合監(jiān)管大數(shù)據倉庫建設成果，逐步推廣至各監(jiān)管領 域，對已經成熟的監(jiān)管邏輯模型推進建設為行業(yè)標準。

6.4.1 建成期貨公司監(jiān)管數(shù)據采集規(guī)范第一部分

《期貨公司監(jiān)管數(shù)據采集規(guī)范 第1部分：基本信息和經紀業(yè)務》在征求意見的基礎上， 形成報批稿，按照金標委要求履行報批程序，推動標準發(fā)布。

標準發(fā)布后，組織相關推廣宣貫活動，推動標準在行業(yè)監(jiān)管數(shù)據采集工作中落地，在各期貨 公司中實現(xiàn)貫標。

表 1《期貨公司監(jiān)管數(shù)據采集規(guī)范 第 1 部分：基本信息和經紀業(yè)務》結構表

6.4.2 探索與業(yè)務部門合作分條線推進監(jiān)管邏輯模型建設

配合監(jiān)管業(yè)務系統(tǒng)和監(jiān)管大數(shù)據倉庫建設，探索承接監(jiān)管業(yè)務流程和監(jiān)管模型的機制。 分條線與各監(jiān)管業(yè)務部門合作，對適合形成行業(yè)標準的數(shù)據模型，逐步啟動標準立項和建設 工作。

6.4.3 進一步推進期貨公司監(jiān)管數(shù)據采集系列標準制定

結合《期貨公司監(jiān)管數(shù)據采集規(guī)范 第1部分：基本信息和經紀業(yè)務》標準編制經驗，有 序開展《期貨公司監(jiān)管數(shù)據采集規(guī)范 第2部分：資產管理業(yè)務》的立項、編制、報批、發(fā)布 工作。并結合以《期貨公司監(jiān)督管理辦法》為代表的一系列法規(guī)修訂調整，對《期貨公司監(jiān) 管數(shù)據采集規(guī)范 第1部分：基本信息和經紀業(yè)務》進行跟蹤優(yōu)化完善，配套修訂已發(fā)布標準 的數(shù)據要素定義和口徑，進一步提升數(shù)據應用和共享的時效性和準確性。

6.5  建成行業(yè)事件模型

建成行業(yè)事件模型，結合行業(yè)對基于資訊的事件數(shù)據模型的需求，形成從資訊數(shù)據到事 件應用的完整標準方案，賦能主元數(shù)據分類管理能力和各技術平臺、系統(tǒng)的適配能力，并滿 足事件與圖譜結合或形成事件推理能力的發(fā)展需求。

圖 8  基于資訊數(shù)據的事件標準

課題方向為基于資訊的事件應用邏輯模型，研究范圍包括事件方法論、事件一二級分類 規(guī)范、事件模型要素、事件與知識圖譜等技術平臺的應用銜接。課題牽頭單位為恒生電子， 協(xié)作方包括證通公司、申萬宏源。課題期望在廣泛而充分的行業(yè)調研基礎之上，完成標準預 研工作，形成標準草案，并順利開展后續(xù)標準相關節(jié)點事宜。

6.6  建成投研時序數(shù)據模型

建成投研時序數(shù)據通用模型，圍繞投資研究數(shù)據生產和應用，提供一套可參考、可落地、 可復制的數(shù)據規(guī)范，實現(xiàn)資管與數(shù)據服務機構之間數(shù)據的互聯(lián)互通。

6.7  構建行業(yè)數(shù)據生態(tài)圈

通過數(shù)據模型搭建行業(yè)知識庫推動行業(yè)數(shù)字化轉型。通過數(shù)據模型實現(xiàn)構建業(yè)務規(guī)則、 業(yè)務流程到數(shù)據結構、數(shù)據定義的知識庫和關系網絡。促進數(shù)據應用與共享，最大化釋放數(shù) 據的核心價值，輔助建立業(yè)務與技術溝通的橋梁，助力行業(yè)數(shù)字化轉型。

圖 9  基于數(shù)據模型的行業(yè)數(shù)據生態(tài)圖

7  任務計劃

結合重點任務規(guī)劃內容，確定推廣數(shù)據模型、期貨公司邏輯模型、期貨公司監(jiān)管數(shù)據采 集規(guī)范、行業(yè)事件模型、投研時序數(shù)據模型工作計劃如下：

表 2  期貨公司邏輯模型工作計劃

表 3  期貨公司監(jiān)管數(shù)據采集規(guī)范（第 1 部分）工作計劃

表 4  行業(yè)事件模型工作計劃（待立項階段）

表 5  投研時序數(shù)據模型工作計劃

8  實施保障

探索建立數(shù)據模型更新維護機制，形成模式版本登記臺賬；建立數(shù)據模型應用臺賬，構 建模型應用地圖；完善數(shù)據模型成果統(tǒng)計制度，維護數(shù)據模型管理平臺，及時根據數(shù)據模型 使用情況修訂完善標準，保障數(shù)據模型標準的高效落地。

9  組織保障

9.1  推進協(xié)同合作

建立由證券分技術委員會指導，數(shù)據模型工作組組織實施，各有關單位參與的標準化建 設規(guī)劃推進機制。各單位應加強溝通、統(tǒng)一思想、積極參與相關工作。建立數(shù)據模型工作組 與證券分技術委員會其他工作組協(xié)調機制，加強與金融技術委員會其他分技術委員會相關工 作組的交流協(xié)同。

9.2  加強能力建設

向證券期貨行業(yè)內有關單位積極宣傳數(shù)據模型標準化工作的目的和意義，組織開展數(shù)據 模型標準化宣傳活動，樹立各單位標準化意識，提高技術人員的標準化能力，推動行業(yè)數(shù)據 治理工作的開展。

9.3  完善物資配備

加強對數(shù)據模型標準建設工作的經費投入力度，證券分技術委員會和數(shù)據模型工作組有 關單位應加大人力和資金支持，特別是對數(shù)據模型管理平臺的支持。鼓勵發(fā)揮市場機制作用， 帶動多方投入，為標準化工作提供資金保障。