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《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》發(fā)布
2021年10月21日，在2021年金融街論壇年會(huì)平行論壇——“全球金融科技峰會(huì)資本市場金融科技論壇”上，由證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局組織相關(guān)單位編制的《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》（以下簡稱“《規(guī)劃》”）正式發(fā)布。
“《規(guī)劃》的主要目標(biāo)是闡明‘十四五’時(shí)期證券期貨業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型和科技監(jiān)管工作的指導(dǎo)思想、工作原則及工作重點(diǎn)，提出一批具有標(biāo)志性、前瞻性、全局性、基礎(chǔ)性和針對(duì)性的重大戰(zhàn)略舉措，為新發(fā)展階段證券期貨業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展提供綱領(lǐng)性指南。”證監(jiān)會(huì)科技監(jiān)管局局長姚前表示。
據(jù)姚前介紹，《規(guī)劃》秉承國家“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要的數(shù)字化發(fā)展理念，堅(jiān)守“不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)”一條底線，緊扣“推進(jìn)行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展”與“數(shù)據(jù)讓監(jiān)管更加智慧”兩大主題，內(nèi)容涵蓋打造一體化行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施、推進(jìn)科技賦能與金融科技創(chuàng)新、完善行業(yè)科技治理體制、塑造領(lǐng)先的安全可控體系、提高科技標(biāo)準(zhǔn)化水平、提升金融科技研究水平六方面內(nèi)容。
第一，持續(xù)打造一體化行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施。一是統(tǒng)籌推進(jìn)一體化行業(yè)云基礎(chǔ)建設(shè)，平穩(wěn)有序推進(jìn)監(jiān)管系統(tǒng)和行業(yè)應(yīng)用上云。二是優(yōu)化加固證聯(lián)網(wǎng)，全面提升證聯(lián)網(wǎng)業(yè)務(wù)服務(wù)能力。三是以監(jiān)管統(tǒng)籌推進(jìn)行業(yè)大數(shù)據(jù)倉庫建設(shè)，提升行業(yè)數(shù)據(jù)共享水平和數(shù)據(jù)要素價(jià)值的深化利用水平。四是建設(shè)基于“監(jiān)管鏈-業(yè)務(wù)鏈”雙層架構(gòu)的證券期貨行業(yè)新型區(qū)塊鏈基礎(chǔ)設(shè)施，穩(wěn)步推進(jìn)監(jiān)管鏈跨鏈對(duì)接行業(yè)各類業(yè)務(wù)鏈，建立鏈上業(yè)務(wù)服務(wù)體系，支撐監(jiān)管科技與金融科技協(xié)同創(chuàng)新試點(diǎn)探索。五是在充分用好行業(yè)云基礎(chǔ)上，以業(yè)務(wù)需求為導(dǎo)向建立專業(yè)化IDC，提升資源利用能力，有效服務(wù)行業(yè)機(jī)構(gòu)的核心系統(tǒng)和關(guān)鍵業(yè)務(wù)。六是持續(xù)打造行業(yè)新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，在行業(yè)核心機(jī)構(gòu)和組織平臺(tái)建設(shè)方面，著力打造優(yōu)化新一代交易結(jié)算系統(tǒng)；在新型公共服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)方面，穩(wěn)步探索開展新型金融基礎(chǔ)設(shè)施云化建設(shè)，如統(tǒng)一用戶身份服務(wù)中心、統(tǒng)一信息披露服務(wù)中心等。
第二，推進(jìn)科技賦能與金融科技創(chuàng)新。一是進(jìn)一步推動(dòng)科技全面賦能行業(yè)發(fā)展。不斷完善金融產(chǎn)品服務(wù)，加強(qiáng)行業(yè)合規(guī)風(fēng)控能力，提高投教服務(wù)質(zhì)量。二是大力提升行業(yè)數(shù)字化應(yīng)用水平。基于行業(yè)云基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，為行業(yè)提供安全可靠、便捷易用、擴(kuò)展性強(qiáng)的云基礎(chǔ)設(shè)施。三是持續(xù)強(qiáng)化金融科技創(chuàng)新監(jiān)管，構(gòu)建資本市場金融科技創(chuàng)新試點(diǎn)機(jī)制，提升監(jiān)管與稽查執(zhí)法的科技化能力。四是重點(diǎn)夯實(shí)行業(yè)科技創(chuàng)新能力建設(shè)，積極組織關(guān)鍵技術(shù)共研、科研創(chuàng)新平臺(tái)與科技應(yīng)用監(jiān)管體系建設(shè)、新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和前沿應(yīng)用，加強(qiáng)科技創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與轉(zhuǎn)化。
第三，完善行業(yè)科技治理體制，加強(qiáng)數(shù)據(jù)治理體系建設(shè)。一是健全行業(yè)科技治理體系，完善科技監(jiān)管組織架構(gòu)。發(fā)揮證監(jiān)會(huì)對(duì)行業(yè)科技發(fā)展的牽頭引領(lǐng)作用，發(fā)揮交易所等核心機(jī)構(gòu)在行業(yè)科技發(fā)展中的排頭兵和奠基石作用，發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)、經(jīng)營機(jī)構(gòu)、行業(yè)信息技術(shù)服務(wù)商等各類機(jī)構(gòu)在行業(yè)科技發(fā)展中的重要作用，共同實(shí)現(xiàn)行業(yè)科技治理的閉環(huán)。此外，還要發(fā)揮外部機(jī)構(gòu)在行業(yè)科技發(fā)展中的協(xié)同作用，持續(xù)完善和擴(kuò)大行業(yè)科技生態(tài)圈。二是加強(qiáng)數(shù)據(jù)治理體系建設(shè)，構(gòu)建覆蓋監(jiān)管機(jī)構(gòu)、核心機(jī)構(gòu)和市場經(jīng)營機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)治理決策機(jī)制、規(guī)章制度和數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系。制定行業(yè)數(shù)據(jù)安全分類分級(jí)保護(hù)制度，健全數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化體系，推動(dòng)行業(yè)數(shù)據(jù)安全共享。
第四，塑造領(lǐng)先的安全可控體系。一是統(tǒng)籌推進(jìn)行業(yè)信息技術(shù)應(yīng)用創(chuàng)新。開展信創(chuàng)產(chǎn)品驗(yàn)證測試和應(yīng)用技術(shù)解決方案探索研究；建立行業(yè)信創(chuàng)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)體系；統(tǒng)籌行業(yè)信創(chuàng)聯(lián)盟及人才隊(duì)伍培養(yǎng)。二是構(gòu)建卓越的信息安全體系。持續(xù)改進(jìn)信息安全管理體系；加強(qiáng)行業(yè)信息安全頂層設(shè)計(jì)，強(qiáng)化落實(shí)網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)制度；加強(qiáng)行業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全防護(hù)，提升動(dòng)態(tài)防御和主動(dòng)防御能力；持續(xù)提升安全運(yùn)營水平。
第五，提高科技標(biāo)準(zhǔn)化水平。一是健全行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作體系。加強(qiáng)國家標(biāo)準(zhǔn)與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、政府制定標(biāo)準(zhǔn)與市場制定標(biāo)準(zhǔn)之間的統(tǒng)籌推進(jìn)和協(xié)調(diào)。二是順應(yīng)新時(shí)期資本市場數(shù)字化轉(zhuǎn)型和科技監(jiān)管發(fā)展趨勢，加大標(biāo)準(zhǔn)供給力度。三是拓展標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施路徑，開展標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證工作，以認(rèn)證帶動(dòng)行業(yè)機(jī)構(gòu)貫徹落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)要求，提升標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用績效。
第六，提升金融科技研究水平。一是多方位提升科研水平助力科技發(fā)展。核心機(jī)構(gòu)要發(fā)揮行業(yè)科研主力軍的作用，參加國家科技計(jì)劃與科研院所開展深入合作，打造研究高地。二是深化前沿研究探索與創(chuàng)新試點(diǎn)。聯(lián)合研究機(jī)構(gòu)開展金融科技應(yīng)用的前沿研究探索，推動(dòng)行業(yè)金融科技創(chuàng)新發(fā)展。依托行業(yè)公共研究平臺(tái)，開展金融科技前瞻性課題研究、關(guān)鍵技術(shù)及平臺(tái)設(shè)施研發(fā)、創(chuàng)新試點(diǎn)監(jiān)管平臺(tái)建設(shè)、行業(yè)交流與人才培養(yǎng)。三是探索建立新型科技監(jiān)管和數(shù)字金融基礎(chǔ)設(shè)施，加強(qiáng)研究能力建設(shè)，開展數(shù)字金融創(chuàng)新試點(diǎn)，提升風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和管控能力。